进入七月,天气越来越热,证监会的私募基金公司的监管措施也是如火如荼的继续开展,这不,七月份刚过去不到三分之二的时间,就有14家私募基金公司被证监会发出责令改正的监管措施决定,但是牛熊君发现,私募市场里的奇葩真不少,下面就听牛熊君和你说道说道。
奇葩一:700万进个人腰包
还记得前段时间的盛世嘉和五宗罪案件席卷了整个私募市场,当然,牛熊君今天要说的不是盛世嘉和的五宗罪是什么,而是想和大家分享一下这件案件中奇葩的一点小发现。
牛熊君仔细研究了盛世嘉和的五宗罪,发现其中一宗罪是募集资金进了个人腰包。这种行径也是可以理解的,但是牛熊君有点好奇这些资金他们用在什么地方了,往下一扒,牛熊君惊呆了,盛世嘉和累计挪用的嘉和汇金基金财产700多万元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。房租,好吧,这个用途,牛熊君是万万没有想到呀!
经历了盛世嘉和五宗罪的案件,牛熊君原本以为证监会行政处罚书会给私募基金公司以警醒,然而,不到三个月的时间,牛熊君就被打脸了,仅仅是七月份就有了14家私募基金公司被证监会发出责令改正的监管措施决定,根据癫痫患者的寿命证监会数据显示,2017年上半年失联私募188家,注销私募机构45家,证监会作出113项行政处罚决定,相比于2016年上半年同比增长了54.8%。
牛熊君观察了这些公司,发现这些公司主要的问题既包括产松桃苗族自治县癫痫医院治疗哪家好品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题,还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等。
当然,这些问题没什么奇葩的,牛熊君想说道的是另外一家奇葩公司,也是这次处罚的公司之一。
奇葩二:基金经理无资格
睿信荣达私募基金公司就是这个奇葩,该公司的投资经理王作循没有取得从业资格,看到这里,你一定是很震惊黑龙江最有效的治羊癫疯医院是哪里了,反正不管你信不信,牛熊君对此是相当无语了,投资经理居然没有从业资格,这不是将股民的基金不当回事嘛!所谓别拿豆包不当干粮,别把股民不当回事儿,作为一个私募基金公司,要对得起股民对得起自己对的起投资,投资经理,你的良心不会痛吗?
另外,证监会还列举了睿信荣达这家私募出现的其他问题:
证监局表示,私募违反了《基金法》第九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条等规定,责令私募进行整改。
经过这两个奇葩公司的荼毒,牛熊君现在对什么都免疫了,然而,牛熊君想认真地和大家说一句,认购私募基金产品真的需要谨慎呀!毕竟世事变化无常,这个世界奇葩那么多,说不定哪一天你就遇到了呢,那个时候可就是后悔莫及啦!
所以,在这动荡投资世界里,投资者要从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准判断是否能够投资私募基金产品。在满足合格投资者标准的前提下,再选择与自己风险承受能力相匹配的产品。
在认购私募基金产品前,多渠道了解该机构是否已在协会登记,登记资料是否完整,与工商注册资料是否一致等。三是投资者在认购私募基金产品后,要持续关注私募基金产品投资、运行情况,要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。投资者若发现管理人失联,基金财产被侵占、挪用,基金存在重大风险等情况,要及时向私募基金管理人注册地证监局或协会反映,若发现私募基金管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,要及时向公安、司法机关报案。
总之,投资需谨慎,认购张家口市癫痫病治疗最好的医院有哪私募基金产品要慎之又慎,远离奇葩,珍爱私募!